为了(le)让(ràng)自己的限售(shòu)股解(jiě)禁后(hòu)能(néng)获得好的回报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站披(pī)露了(le)一则行政处(chù)罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市(shì)场关注。时为新美星董事(shì)长何德平(píng)和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金(jīn)，委托蒋维对(duì)新(xīn)美星进(jìn)行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬(tái)高公司股价，以便后续自(zì)己(jǐ)减持获利。蒋维跟(gēn)毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)合谋，控制35中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思个证(zhèng)券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违(wéi)规，给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬(tái)自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)

　　根据证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书披(pī)露(lù)的信息(xī)，新美星董(dǒng)事长、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)何德平和他的(de)妻子黄秀(xiù)芳当时(shí)向(xiàng)时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部(bù)分来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投资管理中(zhōng)心（普(pǔ)通合伙）（简称(chēng)海(hǎi)得(dé)泽广）减持“新美星(xīng)”所(suǒ)得(dé)。

　　他们(men)提(tí)供资金(jīn)的(de)目的(de)是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以(yǐ)便(biàn)何德平所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用控制的证券(quàn)账户并(bìng)联合其他(tā)市场(chǎng)资金在二级市场买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了(le)解，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得的证券账户、资金开始与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递(dì)、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以(yǐ)利于两方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露(lù)的(de)信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证(zhèng)券账户（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏(piān)离同期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金(jīn)额(é)5.82亿(yì)元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在(zài)此(cǐ)期间，何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，利(lì)用资金优势、持股优(yōu)势，连(lián)续(xù)集(jí)中交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星”，影响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出货(huò)，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量占市(shì)场申买量比例超20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占总股本(běn)比例(lì)自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通(tōng)股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流(liú)通(tōng)股(gǔ)本的比例(lì)24.74％，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)总(zǒng)股本的(de)比例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续(xù)大量买入“新(xīn)美星”，当(dāng)日申(shēn)买排(pái)名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计(jì)上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行业(yè)指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户组集中(zhōng)拉(lā)抬“新美星”，期末(mò)持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不(bù)低(dī)于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以(yǐ)不(bù)低(dī)于(yú)卖(mài)一价或市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股(gǔ)数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综(zōng)指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次实施盘(pán)中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会(huì)不予(yǔ)采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提(tí)出(chū)多(duō)点申诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受何德(dé)平(píng)或黄秀芳(fāng)委托(tuō)，联合他(tā)人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等(děng)同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系(xì)委托理财关系(xì)，而非操纵股价；三(sān)是蒋维没有将其与(yǔ)毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)等人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何(hé)德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册并(bìng)非(fēi)黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益(yì)与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后(hòu)部分用于偿还债(zhài)务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺(qī)诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对(duì)毛明土账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一致(zhì)行动人中一(yī)方(fāng)存在不当(dāng)行为(wèi)，不应推定或(huò)认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及(jí)他们的代理人也(yě)就是否合谋、部分账户(hù)的控制关(guān)系、委托理(lǐ)财关系等(děng)提(tí)出了申诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示(shì)，本(běn)案(àn)为多个主体参与、多个环节实施(shī)、环(huán)环相(xiāng)扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上(shàng)下(xià)游衔接、合(hé)作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为(wèi)。在案证(zhèng)据(jù)可(kě)以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资(zī)金作为保证金，委托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会(huì)向黄秀芳反(fǎn)馈交(jiāo)易情况(kuàng)；何(hé)德平知悉并参与(yǔ)了本案(àn)行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非(fēi)合法理财(cái)。在案证据可以证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和(hé)目标，共同(tóng)商议(yì)、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且(qiě)采取了联(lián)合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和(hé)责(zé)任(rèn)承担(dān)，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合(hé)谋操纵起到一定程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才(cái)愿意(yì)买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时(shí)将(jiāng)合(hé)谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了(le)2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二(èr)百(bǎi)零三条所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就(jiù)操(cāo)纵证券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武没收(shōu)违法所得4783.56万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于(yú)何德(dé)平信(xìn)息披露违法的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股(gǔ)份，占(zhàn)新美星上(shàng)市时总股本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部(bù)分股票继续(xù)由(yóu)海得泽(zé)广代持，海得泽广自(zì)2017年(nián)12月19日开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思法，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何(hé)德(dé)平、黄秀芳二人不存(cún)在(zài)代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代(dài)持(chí)，股(gǔ)份(fèn)减(jiǎn)持决策由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出，海得泽(zé)广(guǎng)将减持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定账(zhàng)户(hù)的原因(yīn)系(xì)兰某向黄秀芳归(guī)还借(jiè)款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投资者(zhě)决策(cè)产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还款等事(shì)项，不参与、不知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过(guò)错(cuò)，不应受(shòu)到处(chù)罚。综(zōng)上，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及相关银(yín)行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减(jiǎn)持所得(dé)系家庭共(gòng)同(tóng)财产，可以认(rèn)定海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当(dāng)事人所(suǒ)提相关(guān)理由不具有事实和法律依(yī)据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何德平作为(wèi)上市公司实际(jì)控(kòng)制人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述持股情况，导致新(xīn)美(měi)星在相关(guān)公告中均未披露(lù)相关情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何(hé)德平的行(xíng)为(wèi)构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规(guī)定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对(duì)何(hé)德平给予警告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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