昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音)了(le)证券(quàn)期货经营(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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