近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xí福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗ng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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