科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其遭天谴什么意思，天谴什么意思解释收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá遭天谴什么意思，天谴什么意思解释)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普遭天谴什么意思，天谴什么意思解释通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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