零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班an>此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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