宝马和特斯拉哪个档次高

　　零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(ch宝马和特斯拉哪个档次高ù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(宝马和特斯拉哪个档次高zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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