直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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