直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：上海惠特丽生物科技有限公司 官网 日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国