金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，23岁属什么生肖目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuá23岁属什么生肖n)在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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