金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(本番什么意思 日语里本番什么意思qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机本番什么意思 日语里本番什么意思构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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