金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通(tōng铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞(铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处chǎng)口设(shè)定上限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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