零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别t="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(y诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别ì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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