零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jià旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释o)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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