零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵rong>合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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