科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家 alt="刚(gāng)刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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