昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交1分钟前刚刚哪里发生了地震易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(1分钟前刚刚哪里发生了地震zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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