金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiān槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐g)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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