昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiān当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗g)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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