近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易蓝宝石的寓意是什么商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)蓝宝石的寓意是什么违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(蓝宝石的寓意是什么liáng)影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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