直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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