直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèn日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗g)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(é日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗r)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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