零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米今年5月(yuè1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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