零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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