*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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