直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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