金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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