科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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