科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分美国总统奥巴马几岁别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不美国总统奥巴马几岁同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)美国总统奥巴马几岁其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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