零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fè天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜n)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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