金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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