零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)中国哪里的莲子最好吃备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　中国哪里的莲子最好吃股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东中国哪里的莲子最好吃北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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