科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wè中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗i)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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