直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来g>营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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