昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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