在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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