零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：上海惠特丽生物科技有限公司 官网 威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家