零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：上海惠特丽生物科技有限公司 官网 异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写