零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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