金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)华大基因是国企吗作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的华大基因是国企吗是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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