金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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