科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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