直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gō大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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