直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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