在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(乌鲁木齐海拔多少米高zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等乌鲁木齐海拔多少米高(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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