科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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