金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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