金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报(bào)价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的(de)差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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