金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù元电荷e等于多少？)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔元电荷e等于多少？(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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