在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行(乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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