在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xi虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌à)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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